公司简称：恒泰艾普 股票代码：300157 独立财务顾问：深圳价值在线咨询顾问有限公司

                              是否存在该事项（是/否

序号             事项                           备注

(相关资料图)

                                 /不适用）

           上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否 被注册

     计报告

     最近一个会计年度财务报告内部控制 被注册

     计报告

     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、

     公司章程、公开承诺进行利润分配的情形

     是否为激励对象提供贷款以及其他任 何形式

     的财务资助

           激励对象合规性要求

     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以

     上股份的股东或者实际控制人及其配 偶、父

     母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述

     人员成为激励对象的必要性、合理性

     是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适

     当人选

     最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认

     定为不适当人选

     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证

     入措施

     是否具有《公司法》规定的不得担任 公司董

     事、高级管理人员情形

          激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励 计划所

     总额的 20%

     单一激励对象累计获授股票是否超过 公司股

     本总额的 1%

     激励对象预留权益比例是否未超过本 次股权

     激励计划拟授予权益数量的 20%

     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计

     持股 5% 以上股东或实际控制人及其配偶、

     父母、子女以及外籍员工的，股权激励计划草

     案是否已列明其姓名、职务、获授数量

     股权激励计划的有效期从授权日起计 算是否

     未超过 10 年

     股权激励计划草案是否由薪酬与考核 委员会

     负责拟定

       股权激励计划披露完整性要求

     （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐

     条说明是否存在上市公司不得实行股 权激励

     以及激励对象不得参与股权激励的情 形；说     是

     明股权激励计划的实施会否导致上市 公司股

     权分布不符合上市条件

     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定

                              是

     依据和范围

     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上

     市公司股本总额的比例；若分次实施的，每次

     拟授予的权益数量及占上市公司股本 总额的

                              是

     比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及

     占股权激励计划权益总额的比例；所 有在有

     效期内的股权激励计划所涉及的标的 股票总

数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计

算方法的说明

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、

高级管理人员的，应当披露其姓名、职务、各

自可获授的权益数量、占股权激励计 划拟授

予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者

按适当分类）可获授的权益数量及占 股权激    是

励计划拟授出权益总量的比例；以及 单个激

励对象通过全部在有效期内的股权激 励计划

获授的公司股票累计是否超过公司股 本总额

（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授

                        是

权日的确定方式、可行权日、锁定期安排等

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行

权价格及其确定方法。未采用《股权激励管理

办法》第二十三条、第二十九条规定的方确定

授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定    是

价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核

查该定价是否损害上市公司、中小股东利益，

发表意见并披露

（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。

拟分次授出权益的，应当披露激励对 象每次

获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当披

露激励对象每次行使权益的条件；约 定授予

权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得

递延至下期；如激励对象包括董事和 高级管

                        是

理人员，应当披露激励对象行使权益 的绩效

考核指标；披露激励对象行使权益的 绩效考

核指标的，应当充分披露所设定指标 的科学

性和合理性；公司同时实行多期股权 激励计

划的，后期激励计划公司业绩指标如 低于前

期激励计划，应当充分说明原因及合理性

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程    是

     序；当中，应当明确上市公司不得授出限制性

     股票以及激励对象不得行使权益的期间

     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权

     价格的调整方法和程序（例如实施利润分配、              是

     配股等方案时的调整方法）

     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或

     者股票期权公允价值的确定方法，估 值模型

                                       是

     重要参数取值及其合理性，实施股权 激励应

     当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     （11）股权激励计划的变更、终止                  是

     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激

     励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如              是

     何实施股权激励计划

     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关

                                       是

     纠纷或者争端解决机制

     （14）上市公司有关股权激励计划相 关信息

     披露文件不存在虚假记载、误导性陈 述或者

     重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 文件存

     在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏导致

     不符合授予权益或者行使权益情况下 全部利              是

     益返还公司的承诺。上市公司权益回 购注销

     和收益收回程序的触发标准和时点、 回购价

     格和收益的计算原则、操作程序、完 成期限

     等。

      绩效考核指标是否符合相关要求

     是否包括公司业绩指标和激励对象个 人绩效

     指标

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实

     际情况，是否有利于促进公司竞争力的提升

     以 同 行 业 可 比 公 司 相 关 指标 作为 对照依据

     的，选取的对照公司是否不少于 3 家

     限售期、归属期、行权期合规性要求

     限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解

     限日之间的间隔是否少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超过激励 对象获

     授限制性股票总额的 50%

     限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间

     的间隔是否少于 1 年

     各期归属比例是否未超过激励对象获 授限制

     性股票总额的 50%

     股票期权授权日与首次可以行权日之 间的间

     隔是否少于 1 年

     股票期权后一行权期的起算日是否不 早于前

     一行权期的届满日

     股票期权每期可行权的股票期权比例 是否未

     超过激励对象获授股票期权总额的 50%

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计 划是否

     损害上市公司及全体股东利益发表意见

     上市公司是否聘请律师事务所出具法 律意见

     专业意见

     （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》

                              是

     规定的实行股权激励的条件

     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激

                              是

     励管理办法》的规定

     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程

                              是

     序是否符合《股权激励管理办法》的规定

     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激

                              是

     励管理办法》及相关法律法规的规定

     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关     是

     要求履行信息披露义务

     （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助      否

     （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公

     司及全体股东利益和违反有关法律、 行政法      否

     规的情形

     （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关

     联关系的董事是否根据《股权激励管理办法》      是

     的规定进行了回避

     （9）其他应当说明的事项              是

     上市公司如聘请独立财务顾问，独立 财务顾

     权激励管理办法》的要求

         审议程序合规性要求

     董事会表决股权激励计划草案时，关 联董事

     是否回避表决

     股东大会审议股权激励计划草案时， 关联股

     东是否拟回避表决

     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的

一切法律责任。

                            恒泰艾普集团股份有限公司

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